การป้องกันการฟอกเงิน (AML) เครื่องมือแหล่งสำหรับนายหน้าค้า วันที่: 20 มิถุนายน 2012 คู่มือการวิจัยครั้งนี้หรือเครื่องมือแหล่งที่มาคือการรวบรวมกฎหมาย AML คีย์กฎระเบียบคำสั่งและคำแนะนำที่ใช้บังคับกับนายหน้าตัวแทนจำหน่าย หลายบทบัญญัติตามกฎหมายและกฎระเบียบและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องขององค์กรหลักทรัพย์กำกับดูแลตนเอง (SROs) กำหนดภาระหน้าที่ใน AML นายหน้าตัวแทนจำหน่าย ความมั่งคั่งของวัสดุที่เกี่ยวข้อง AML คำแนะนำนอกจากนี้ยังมี ที่จะช่วยให้ความพยายามในการวิจัยในข้อกำหนด AML และเพื่อช่วยให้ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์กับการปฏิบัติตาม AML เครื่องมือแหล่งนี้จัด AML วัสดุการปฏิบัติที่สำคัญและให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับแหล่งที่มา เมื่อมีการใช้เครื่องมือในการวิจัยนี้หรือคู่มือที่คุณควรเก็บไว้ในใจต่อไปนี้: ครั้งแรกที่ บริษัท หลักทรัพย์มีความรับผิดชอบในการปฏิบัติตามทุกความต้องการ AML ที่พวกเขาอาจมี แม้ว่าคู่มือการวิจัยครั้งนี้สรุปบางส่วนของภาระหน้าที่ที่สำคัญ AML ที่มีผลบังคับใช้กับนายหน้าตัวแทนจำหน่ายก็ไม่ได้ครอบคลุม คุณไม่ควรพึ่งพาข้อมูลสรุปให้ แต่ควรดูที่กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกฎระเบียบคำสั่งและการตีความ ประการที่สองกฎหมาย AML กฎและคำสั่งซื้ออาจมีการเปลี่ยนแปลงและอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้อย่างรวดเร็ว บทบัญญัติที่มีบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องกับ AML อาจมีการแก้ไขเป็นครั้งคราวและกฎเกณฑ์ใหม่อาจจะตราขึ้นซึ่งรวมถึงบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องกับ AML ข้อมูลที่สรุปไว้ในคู่มือฉบับนี้เป็นปัจจุบัน ณ วันที่ 1 พฤษภาคม 2012 นอกจากนี้โปรดทราบว่าในเดือนกรกฎาคม 2007 ที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. อนุมัติการจัดตั้งอุตสาหกรรมทางการเงินกําหนด (FINRA) FINRA รวมอดีต NASD และการควบคุมสมาชิกการบังคับใช้และการดำเนินงานของอนุญาโตตุลาการ NYSE ระเบียบ เครื่องมือที่มาสะท้อนให้เห็นถึงการออกกฎระเบียบที่ทางประวัติศาสตร์ของ AML และคำแนะนำโดย NASD และ NYSE เช่นเดียวกับกฎระเบียบใหม่และคำแนะนำที่ออกโดย FINRA สุดท้ายคุณจะพบรายชื่อของหมายเลขโทรศัพท์และเว็บไซต์ที่มีประโยชน์ในตอนท้ายของคู่มือนี้ได้ หากคุณมีคำถามเกี่ยวกับความหมายของแอพลิเคชันหรือสถานะของกฎหมายโดยเฉพาะอย่างยิ่งกฎคำสั่งหรือคำแนะนำที่คุณควรปรึกษากับทนายความที่มีประสบการณ์ในพื้นที่ที่ครอบคลุมโดยคำแนะนำนี้ รวบรวมนี้จัดทำโดยเจ้าหน้าที่ในสำนักงานตรวจสอบมาตรฐานและการสอบ (OCIE) กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เป็นเรื่องของนโยบายที่จะไม่รับผิดชอบสำหรับการตีพิมพ์ส่วนตัวใด ๆ หรือคำสั่งใด ๆ ของพนักงาน มุมมองที่แสดงอยู่ในเอกสารนี้เป็นของพนักงานและไม่จำเป็นต้องแสดงความเห็นของคณะกรรมการหรือคณะกรรมการพนักงานอื่น ๆ สารบัญ หัวข้อต่อไปนี้มีการระบุในคู่มือนี้: